《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》 正式发布。《业务指引》对战略投资者、保荐机构相关子公司跟投、新股配售经纪佣金、超额配售选择权、发行定价配售程序等作出了明确规定和安排。

关于战略投资者，《业务指引》要求，首次公开发行股票数量4亿股以上的，战略投资者应不超过30名；1亿股以上且不足4亿股的，战略投资者应不超过20名； 不足1亿股的，战略投资者应不超过10名。参与发行人战略配售的投资者，主要包括相关大型企业、大型保险公司、证券投资基金、保荐机构相关子公司及专项资产管理计划等。

关于跟投制度，《业务指引》要求，发行人的保荐机构或实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的另类投资子公司，参与发行人首次公开发行战略配售。参与配售的保荐机构相关子公司应当事先与发行人签署配售协议，承诺按照股票发行价格认购发行人首次公开发行股票数量2%-5%的股票，具体分为四档，即：发行规模不足10亿元的，跟投比例为5%，但不超过人民币4000万元； 发行规模10亿元以上、不足20亿元的，跟投比例为4%，但不超过人民币6000万元；发行规模20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为3%，但不超过人民币1亿元；发行规模50亿元以上的，跟投比例为2%，但不超过人民币10亿元。跟投机构配售股票的持有期限为24个月。 证券时报

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